Кто такой номинальный держатель ценных бумаг

Номинальный держатель ценных бумаг

Кто такой номинальный держатель ценных бумаг

НОМИНАЛЬНЫЙ ДЕРЖАТЕЛЬ ЦЕННЫХ БУМАГ – лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом (клиентом) депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.

Владелец – лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.
(Федеральный закон «О рынке ценных бумаг» от 22.04.95 № 39-ФЗ)

В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента.

Номинальный держатель в отношении именных ценных бумаг, держателем которых он является в интересах другого лица, обязан: совершать все необходимые действия, направленные на обеспечение получения этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам; осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению лица, в интересах которого он является номинальным держателем ценных бумаг, и в соответствии с договором, заключенным с этим лицом, если иное не установлено федеральным законом; осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах других лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на раздельных забалансовых счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения требований лиц, в интересах которых он держит эти ценные бумаги.

Номинальный держатель ценных бумаг по требованию владельца обязан обеспечить внесение в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца.

См. также: РЕЕСТР АКЦИОНЕРОВ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ, КАСТОДИАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ, РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ

Я.М. Миркин, В.Я. Миркин. Англо-русский толковый словарь по финансовым рынкам

NOMINEE номинальный держатель (условный владелец, физическое или юридическое лицо, на чье имя зарегистрированы ценные бумаги при совершении с ними трастовых операций в интересах реального владельца)

NOMINEE NAME имя номинального держателя (условное имя, имя физического или юридического лица, на кот. зарегистрированы ценные бумаги при совершении с ними трастовых операций в интересах реального владельца)

на IncomePoint.tv

Источник: http://www.incomepoint.tv/nominalnyj-derzhatel-cennyh-bumag

Юридический словарь – значение слова Номинальный Держатель Ценных Бумаг

Кто такой номинальный держатель ценных бумаг

– в соответствии с ФЗ РФ от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ “О рынке ценных бумаг” лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг (в том числе депонент депозитария), не являющееся владельцем (т.е. собственником или обладателем иного вещного права) этих ценных бумаг.

В этом качестве обычно выступают профессиональные участники рынка ценных, бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве Н.д.ц.б. в соответствии с депозитарным договором, брокер – в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента. Н.д.ц.б.

осуществляет права, закрепленные ценной бумагой, только по соответствующему полномочию владельца. Данные о Н.д.ц.б. вносятся в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг держателем реестра по поручению владельца или Н.д.ц.б., если они зарегистрированы в этой системе ведения реестра. Внесение имени Н.д.ц.б.

в систему ведения реестра, а также перерегистрация ценных бумаг на имя Н.д.ц.б. не влекут за собой переход права собственности и (или) иного вещного права на ценные бумаги. Ценные бумаги клиентов Н.д.ц.б. не подлежат взысканию в пользу кредиторов последнего. Операции между владельцами ценных бумаг одного Н.д.ц.б.

не отражаются у держателя реестра или депозитария, клиентом которого он является. Н.д.ц.б.

в отношении именных ценных бумаг обязан: совершать все необходимые действия, направленные на получение этим лицом всех выплат, которые ему причитаются по этим ценным бумагам; осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению данного лица и в соответствии с заключенным с ним договором; осуществлять учет ценных бумаг, которые он держит в интересах разных лиц, на раздельных забалансовых счетах и постоянно иметь на этих счетах достаточное количество ценных бумаг в целях удовлетворения соответствующих требований. Н.д.ц.б. по требованию владельца обязан внести в систему ведения реестра записи о передаче ценных бумаг на имя владельца. Держатель реестра имеет право требовать от Н.д.ц.б. предоставления списка владельцев. Н.д.ц.б. которых он является по состоянию на определенную дату. Н.д.ц.б. обязан составить требуемый список и направить его держателю реестра в течение 7 дней после получения требования. В случае если список необходим для составления реестра, Н.д.ц.б. не получает за него вознаграждения. Н.д.ц.б. несет ответственность за отказ от предоставления указанных списков держателю реестра перед своими клиентами, держателем реестра и эмитентом в соответствии с законодательством РФ.

Смотреть значение Номинальный Держатель Ценных Бумаг в других словарях

Держатель — держателя, м. 1. Лицо, владеющее какими-н. ценными бумагами (офиц.). займа. 2. Приспособление для держания (спец.). для бумаг.
Толковый словарь Ушакова

Номинальный — нарицательный, таковой по одному названью. Номиналисты, школа мудрецов, противопол. реалистам, отвергавшая все отвлеченности и общие понятия.
Толковый словарь Даля

Номинальный Прил. — 1. Являющийся каким-л. лишь по названию.
Толковый словарь Ефремовой

Держатель — -я; м.1. Тот, кто владеет какими-л. ценными бумагами. Д. займа.2. Приспособление для держания. Д. для бумаг. ◁ Держа́тельница, -ы; ж. (1 зн.). Разг.

Толковый словарь Кузнецова

Номинальный — номинальная, номинальное. 1. Прил. к номинал (спец.). Номинальная цена. Номинальная стоимость. 2. только называющийся, не выполняющий своего назначения или обязанностей,……..
Толковый словарь Ушакова

Номинальный — 1) Обозначенный на бумажных деньгах, банковских и казначейских билетах, облигациях, товарах и т. п. (напр., Н. цена). Н. заработная плата – заработная плата в денежной форме………
Политический словарь

Агентство По Передаче Ценных Бумаг — TRANSFER OFFICEАгентство, к-рому корпорация поручает вести реестр акционеров, или, в случае отсутствия независимого агентства, специальная служба корпорации, к-рая выполняет……..
Экономический словарь

Администрация Ценных Бумаг — весь круг проблем, связанных с управлением ценными бумагами, выполняемый, например, банком по поручению клиента. Именно этим термином (в англ. транскрипции)……..

Экономический словарь

Анализ Рынка Ценных Бумаг — англ. securities market analysis анализ динамики изменения котировок ценных бумаг, объемов продаж, доходов компаний. На практике используется два вида анализа: фундаментальный и технический.
Экономический словарь

Анализ Ценных Бумаг — SECURITY ANALYSISАнализ разнообразных данных, характеризующих положение компании: род деятельности, место в отрасли, качество, спрос и виды выпускаемой продукции,……..

Экономический словарь

Анализ Ценных Бумаг (security Analysis) — составляющая инвестиционного процесса, включающая определение ожидаемых прибылей от ценной бумаги, условия получения этой прибыли и вероятность появления этих условий.

Экономический словарь

Андеррайтер (гарант Размещения Ценных Бумаг) — Сторона, гарантирующая эмитенту выручку от продажи ценных бумаг и фактически приобретающая ценные бумаги. Иными словами, компания (как правило, инвестиционный банк),……..
Экономический словарь

Андеррайтинг (гарантируемое Размещение Ценных Бумаг) — Процесс распространения инвестиционными банками новых ценных бумаг на первичном рынке.
Экономический словарь

Аннулирование Ценных Бумаг — – отмена эмитентом прав, вытекающих из владения данными ценными бумагами, с одновременным уменьшением уставного капитала. Если эмитент аннулирует свои ценные……..

Экономический словарь

Арбитраж На Рынке Ценных Бумаг — англ. arbitrage in securities операция по одновременной покупке и продаже одних и тех же акций на нескольких секторах рынка, например, покупка на первичном рынке, а продажа на вторичном рынке.
Экономический словарь

Ассоциация Дилеров Государственных Ценных Бумаг — Ассоциация дилеров, банков и брокеров, распространяющих кредитные ценные бумаги муниципальных, государственных и федеральных агентств США и дилеров по ценным……..

Экономический словарь

Аукционный Рынок (ценных Бумаг) — Система, с помощью которой ценные бумаги покупаются и продаются через брокеров на биржах в отличие от внебиржевого рынка (over-the-counter market), где торговые сделки заключаются……..
Экономический словарь

Баланс Ценных Бумаг Налогово-кредитного Счета Казначейства Сша — UNITED STATES TREASURY TAX AND LOAN ACCOUNT NOTE BALANCEБаланс, отражающий общую сумму открытых процентных ценных бумаг, переданных депозитным учреждением Казначейству США в рамках налогово-кредитной……..
Экономический словарь

Банк-депозитарий Для Хранения Ценных Бумаг — банк, осуществляющий учет прав владельцев ценных бумаг.
Экономический словарь

Бездокументарная Форма Эмиссионных Ценных Бумаг — – форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае……..

Экономический словарь

Безналичный Выпуск Ценных Бумаг — – бездокументарный выпуск или документарный выпуск с обязательным централизованным хранением. Для безналичных выпусков не может производиться выдача сертификатов……..

Экономический словарь

Биржа Ценных Бумаг (stock Exchange) (великобритания) — – организация, которая положила началу процесса регулирования финансовой отчетности, представляемой компаниями. Требования биржи были включены в ……..

Экономический словарь

Биржа Ценных Бумаг Таиланда — (Securitie Exchange of Thailand) создана в 1975 г. и находится под контролем Министерства финансов Таиланда. Торговля акциями в Таиланде началась в 1962 г. после учреждения Бангкокской фондовой биржи.

Экономический словарь

Бланки Ценных Бумаг — – установленные законодательством формы бумаг. Бланки ценных бумаг (за исключением чеков) с купонами должны иметь формат А4 + А4; А4 + 1/2 А4; А5 + А5; А5 + 1/2 А5………

Экономический словарь

Блок, Пакет (ценных Бумаг) — Большое число акций или облигации на значительную сумму, продающееся, покупающееся или находящееся в чьем-либо владении. Обычно блоком можно назвать пакет из……..

Экономический словарь

Быки На Рынке Ценных Бумаг — участники рынка ценных бумаг, играющие на повышение. Классическая бычья игра заключается в покупке ценных бумаг на растущих ценах с последующей их продажей……..

Экономический словарь

Бюллетень Ценных Бумаг — информационный бюллетень брокерской компании, издаваемый для клиентов и содержащий обзор рынка ценных бумаг и анализ факторов, которые могут повлиять на биржевые котировки.
Экономический словарь

Варрант На Покупку Ценных Бумаг — сертификат на право покупки по оговоренной цене фиксированного числа ценных бумаг.
Экономический словарь

Вид Ценных Бумаг — – различают следующие виды ценных бумаг: государственная облигация, облигация, вексель, депозитный чек, сберегательные сертификаты, банковская сберегательная……..

Экономический словарь

Видимость Торговли, Мнимое Обращение (ценных Бумаг) — Инсценировка торговых сделок с акциями, облигациями, товарами и паями взаимных инвестиционных фондов. В сделках не участвуют реальные деньги. Студенты, изучающие проблемы……..
Экономический словарь

Посмотреть в Wikipedia статью для Номинальный Держатель Ценных Бумаг

Источник: http://slovariki.org/uridiceskij-slovar/11480

Номинальный держатель акций — Answr

Кто такой номинальный держатель ценных бумаг

Представитель владельца ценных бумаг, обладающий некоторыми полномочиями, но не владеющий самими активами.

После составления договора между владельцем акций и нанятым менеджером, последний получает право управления активами нанимателя на определенных условиях.

Кто может выступать в роли номинального владельца

Чаще всего в этой роли выступают депозитарии или брокеры.

Депозитарий — участник рынка, обладающий законным правом на хранение и учета ценных бумаг. Для этого необходима предварительная регистрация в качестве ИП. Прежде чем стать номинальным держателем, депозитарию необходима регистрация в реестре, и разрешение на управление акциями от акционера.

Брокер — посредник, объединяющий покупателя и продавца ценных бумаг. Это может быть не только юридическое, но и физическое лицо, получившее лицензию депозитария.

Так как отношения брокера и акционера подтверждены договором, брокер получает возможность управления ценными бумагами.

Важно отметить, что, если составлен договор комиссии, регистрация в реестре обязательна, в отличие от договора поручения, при котором внесение брокера в реестр не является обязательным условием.

Договор между акционером и управляющим

В договоре в обязательном порядке уточняются следующие моменты:

  • вознаграждение лица, получающего полномочия;
  • точный перечень предоставляемых полномочий;
  • сроки предоставления отчётов и ответственность номинального держателя.

ФЗ № 8 «О рынке ценных бумаг» регулирует вопросы, связанные с составлением договора. Также закон предусматривает следующие правила:

  • учет акций должен проводиться на забалансовых счетах. Другими словами, при возникновении у поверенного лица задолженности, или его банкротства, средства не смогут быть использованы для выплаты обязательств;
  • любая из сторон может расторгнуть договор. Что касается средств и полномочий, наниматель имеет право затребовать их, а поверенное лицо обязано вернуть их в семидневный срок;
  • управление акциями производится исключительно в интересах обладателя. Номинальный владелец получает контроль над ценными бумагами, и все его действия должны приносить выгоду реальному владельцу;
  • вся информация, которую получает номинальный владелец, должна оставаться конфиденциальной. Сведения о средствах, действиях и других данных акционера разглашению не подлежит;
  • по требованию владельца акций, поверенный обязан предоставить отчет о своей деятельности;
  • для номинального владельца исключена возможность присваивания средств акционера.

Счет управляющего акциями

Поверенное лицо имеет право пользоваться как индивидуальным, так и коллективным счетом в банке.

Коллективный счет используется для совместного хранения акций всех нанимателей. Такой тип счета помогает упростить работу с акциями. Однако может возникнуть путаница, так как идентификационные отличия акций не учитываются.

Индивидуальный счет используется для хранения ценных бумаг одного владельца, и для каждого нового нанимателя, управляющий заводит новый индивидуальный счет. В России чаще используется именно такой метод, он считается надежным в плане сохранности средств нанимателя, но создает дополнительные трудности для номинального владельца.

#акции #держатель акций #номинальный держатель

Статьи на эту тему

  • Депозитарий

    Депозиты

    Депозитарная деятельность — это оказание услуг по хранению ценных бумаг в документарном или электр…

Источник: https://answr.pro/articles/3918-nominalnyiy-derzhatel-aktsiy/

Фин-юрист
Добавить комментарий